嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
）经中
国证监会 2025 年 4 月 21 日证监许可〔2025〕865 号《关于准予嘉实中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金注册的批复》注册募集。
基金名称：嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：嘉实中证全指证券公司 ETF
场内简称：证券全指
扩位证券简称：证券 ETF 嘉实
认购代码：562873
上市代码：562870
为招商银行股份有限公司（简称“招商银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责
任公司。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，办理网上现金认购的日期为 2025 年
日至 2025 年 7 月 11 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将作出相
应调整并及时公告。在发售期内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人
可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间，但最长不超过法定募集期限，并及时公告。
本基金网下现金认购通过基金管理人及其指定的发售代理机构办理。
账户或基金账户。使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，
如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股
票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证
全指证券公司指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳
证券交易所 A 股账户。
高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额
须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证全指证券公司指数成份
股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须
为 100 股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
金认购申请提交后不得撤销。
进行认购。
上、合约上或其他障碍。
到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同生效为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读“嘉实中证全指证券公
司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书”。
本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.jsfund.cn）和中国证监
会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）
。投资者亦可通过本公司网站下载基
金申请表格和了解基金发售相关事宜。
各发售代理机构咨询。
金份额发售公告的最终解释权。
或者全国统一客户热线 400－600－8800（免长途话费）咨询购买事宜。
人公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买
卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面
了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中
出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、国债期货、股票期权、资
产支持证券等品种，并可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出
借业务，可能给本基金带来额外风险。本基金可能投资于金融衍生品，金融衍生品投资可能
面临流动性风险、偿付风险以及价格波动等风险。
本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪标的指数，其风险收益特征与
标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控
制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书
“风险揭示”章节。
本基金标的指数为中证全指证券公司指数（指数代码：399975）。
同中证全指指数的样本空间
（1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；
（2）如果证券行业内证券数量少于或等于 50 只，则全部证券作为指数的样本；
（3）如果证券行业内证券数量多于 50 只，则依次剔除行业内全部证券成交金额排名后
余证券数量不少于 50 只，将剩余证券作为相应行业指数的样本。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的
基金所面临的共同风险外，还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，
以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金投资于科创板股票，将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风险，详见本基
金招募说明书“风险揭示”章节。
投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只
能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海
证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A
股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股
票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资
本金不受损失。
一、本次基金募集基本情况
（一）基金名称
基金名称：嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：嘉实中证全指证券公司 ETF
场内简称：证券全指
扩位证券简称：证券 ETF 嘉实
认购代码：562873
上市代码：562870
（二）基金类别、运作方式、标的指数
（三）基金存续期
不定期。
（四）基金份额的募集对象
本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（五）募集规模上限
本基金不设募集规模上限。
（六）基金的认购份额面值、认购价格
本基金以人民币发售，本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元，按初始面值发售。
（七）基金份额发售机构
广发证券股份有限公司
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体
名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。
嘉实基金管理有限公司
本基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的网下现金和网下股票发售
代理机构，并在基金管理人网站公示。
或变更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。
（八）募集时间安排与基金合同生效
最长不超过 3 个月。
认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，办理网上现金认购的日期为 2025 年
日至 2025 年 7 月 11 日。
之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金
管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则
《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事
宜予以公告。
照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
（九）募集期间的资金与费用
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
二、认购方式与相关规定
（一）认购方式
本基金认购采取份额认购的方式。
（二）认购费率
认购费用由投资者承担,不高于 0.8%,认购费率如下表所示：
认购份额（S） 认购费率
S＜50万份 0.8%
S≥100万份 按笔收取，1000元/笔
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。基金管理人办理网下
股票、发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结
构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各
项费用，不列入基金资产。
（三）认购费用计算公式和收取方式
认购金额的计算公式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）
例一：某投资人到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金，假设该发售代理机构确
认的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额计算如下：
认购金额＝1×1,000×（1+0.80%）＝1,008 元
认购佣金＝1×1,000×0.80%＝8 元
即投资人需准备 1,008 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
（或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）
利息折算的份额＝利息/认购价格
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。
例二：某投资者到本公司直销网点认购 800,000 份基金份额，则需准备的资金金额计算
如下：
认购费用＝1.00×800,000×0.50%＝4,000 元
认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000 元
即投资者需准备 804,000 元资金，方可认购到 800,000 份本基金基金份额。
算公式为：
?
投资者的认购份额＝ ?
（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价 ×
有效认购数量）/1.00
（“第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”和“有效认购数量”由基金管理人
确认，具体规定见本基金招募说明书。）
认购佣金由销售机构在投资者认购确认时收取，在销售机构允许的条件下，投资者可选
择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
如投资者选择以现金方式支付认购佣金，则其需支付的认购佣金如下：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下：
认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率
净认购份额＝认购份额-认购佣金/1.00
以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位，小数部分舍去，舍去部分所代表
的资产归基金财产所有。
例三：某投资者持有中证全指证券公司指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和
和股票 B 的均价分别 12.50 元和 6.50 元，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票
A 和 20,000 股股票 B，发售代理机构确认的佣金比例为 0.8%，则其可得到的基金份额和需
支付的认购佣金如下：
认购份额＝（10,000×12.50）/1.00＋（20,000×6.50）/1.00＝255,000 份
认购佣金＝1.00×255,000×0.8%＝2,040 元
即投资者可认购到 255,000 份本基金基金份额，并需另行支付 2,040 元的认购佣金。
例四：续例三，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得
的净认购份额为：
认购佣金＝1.00×255,000/（1+0.8%）×0.8%＝2,024 元
净认购份额＝255,000-2,024/1.00＝252,976 份。
（四）认购限制
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,最高
不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份
额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证全指证券公司指数成份
股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须
为 100 股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
（五）募集规模上限
本基金不设募集规模上限。
（六）募集资金利息的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基
金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金管理人或登记结算机构的记录为准。
网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算
交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下
股票认购所募集的股票在冻结期间的股票权益及孳息归属按照《中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理。
三、投资者开户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。
（一）如投资人需新开立证券账户，则应注意：
续。
（二）如投资人已开立证券账户，则应注意：
定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
（三）账户使用注意事项
已购买过由嘉实基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的嘉实基
金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、网上现金认购的程序
（一）业务办理时间：2025 年 6 月 30 日至 2025 年 7 月 11 日上午 9：30-11：30 和下
午 13：00-15：00。
（二）认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000
份或其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
（三）认购手续：投资人直接通过发售代理机构办理认购。
海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
五、网下现金认购的程序
（一）直销机构
认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购
的,每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上
限。
供下列资料办理基金的认购手续：
（1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；
（2）机构投资者提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、
社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章
的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书；
（3）上海证券交易所 A 股账户卡或上海证券投资基金账户卡（原件和复印件）；
（4）个人投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》；
（5）投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖预留印鉴；
（6）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
户名：嘉实基金管理有限公司
开户银行：中国银行总行营业部
账号：778350006680
户名：嘉实基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室
账号：0200080729027303686
户名：嘉实基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京市海淀支行营业室
账号：0200251019200093462
户 名：嘉实基金管理有限公司
开户银行：兴业银行北京分行营业部
账 号：326660100100558565
户名：嘉实基金管理有限公司
开户行：浦发银行北京分行建国路支行
账号：91090078801500002209
投资者汇款时所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码。
（1）投资者在认购时不能使用嘉实基金管理公司基金账户，而需使用上海证券交易所
A 股账户卡或证券投资基金账户卡。
（2）若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16：30 之前未到达本公司指定的直销资
金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金实际到账日为
准。
（3）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直
销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
（二）发售代理机构
认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购
的,每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上
限。
（1）开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的
委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
六、网下股票认购的程序
（一）直销机构
券公司指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过
限。
（1）如投资者以中证全指证券公司成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，
需开立上海证券交易所 A 股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人
则无需办理指定交易。
（2）如投资者以中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基
金，需开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，以及深圳证券交易所 A 股账户。
（3）在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证全指证券公司指数成份股和已公告的备
选成份股。
（4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻
结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账
户其他股票换购本基金份额。
行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
（二）发售代理机构
券公司指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过
限。
七、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。
（二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算
为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金管理人或登记结算机构的记录为
准。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清
算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网
下股票认购所募集的股票在冻结期间的股票权益及孳息归属按照《中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理。
八、基金资产的验资与基金合同生效
（一）本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基
金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少于
人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在募集结束之日起 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
（二）基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国
证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到
中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
（三）如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
纳的款项并加计银行同期活期存款利息，网下股票认购所募集股票的解冻按照《中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理。
如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
九、本次募集有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人：经雷
存续期间：持续经营
电话：（010）65215588
传真：（010）65185678
联系人：罗朝伟
客服电话：400-600-8800（免长途话费）、（010）85712266
网站：www.jsfund.cn
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司
住所及办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
成立时间：1987 年 4 月 8 日
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民
基金托管业务批准文号：证监基金字2002 83 号
托管部门信息披露联系人：张姗
传真：0755- 83195201
电话：4006195555
（三）销售机构
名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
成立日期：1994 年 01 月 21 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：762108.766400 万人民币
存续期间：长期
电话：（020）66338888
联系人：陈姗姗
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
本基金的网上现金发售代理机构为具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位（具体
名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。
嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
本基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的网下现金和网下股票发售
代理机构，并在基金管理人网站公示。
或变更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。
（四）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
电话：（010）50938782
传真：（010）50938991
联系人：赵亦清
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、李筱筱
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
电话：（010）66001391
传真：（010）66001392
联 系 人：蔡晓慧
经办注册会计师：蔡晓慧、柴瀚英
十、网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出
中证全指证券公司指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前
网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间
价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票
的认购申报。
证券代码 证券简称 证券代码 证券简称
嘉实基金管理有限公司
冠达配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
